Rozmiar tekstu:

A

A

A

    drukuj

Podmioty wykonujące działalność maklerską

Zgodnie z ustawą o obrocie instrumentami finansowymi  działalność maklerska, obejmuje wykonywanie czynności polegających m.in. na:

  •  przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych,
  •  wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie,
  •  zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba maklerskich instrumentów finansowych,
  •  oferowaniu instrumentów finansowych,
  • świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe,
  •  doradztwie inwestycyjnym,
  •  organizowaniu alternatywnego systemu obrotu,
  •  udzielaniu pożyczek pieniężnych na dokonanie transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, w przypadku gdy transakcja jest dokonywana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki,
  • doradztwie dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią.

Firma inwestycyjna,  wykonuje zlecenia nabycia lub zbycia papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego na podstawie umowy o świadczenie usług brokerskich. Umowę taką musi zawrzeć  każdy podmiot (osoba fizyczna oraz prawna), który chce  uczestniczyć w obrocie zorganizowanym.

Dodatkowo klient może zawrzeć z firmą inwestycyjną:

  • Umowę o zarządzanie portfelem, w którego skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. W  umowie tej  firma inwestycyjna zobowiązuje się do odpłatnego podejmowania i realizacji decyzji inwestycyjnych na rachunek klienta, w ramach pozostawionych przez zleceniodawcę do dyspozycji zarządzającego środków pieniężnych lub maklerskich instrumentów finansowych.
  • Umowę o doradztwo inwestycyjne. W umowie tej  firma inwestycyjna zobowiązuje się do przygotowywania w oparciu o potrzeby i sytuację klienta i przekazywania mu pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia określonych maklerskich instrumentów finansowych albo powstrzymania się od zawarcia transakcji dotyczącej tych instrumentów.

Wyżej wymienione umowy powinny zostać zawarte w formie pisemnej pod rygorem nieważności.

 
Zamknij